年内首家！财信基金成为境内第149家公募基金管理公司，券商系公募添新军
来源：互联网人气：96866更新：2024-11-27 10:17:45
财联社10月2讯（记者 闫军）年内首家，境内基金管理公司第149家，在国庆节前，财信基金获批。这是继2023年开源证券旗下鹏安基金获批后，时隔一年，再有基金公司获批。
9月30日，证监会网站披露，核准设立财信基金。该基金公司由财信证券100%控股，券商系公募再添一员。
财信基金股东方财信证券隶属湖南财信金融控股集团，是湖南省唯一省属国有控股券商。据悉，财信基金注册地在长沙，该基金公司也将是湖南省首家获得公募牌照的基金公司。
湖南首家公募基金花落财信
证监会网站发布《关于核准设立财信基金管理有限公司的批复》显示，核准设立财信基金，对公司章程草案无异议，公司注册地为长沙市，公司经营范围为公开募集证券投资基金管理、私募资产管理和中国证监会许可的其他业务。
据悉，财信基金注册资本为1亿元，股权结构为财信证券100%控股。监管强调，根据有关规定的要求，自批复之日起6个月内完成财信基金组建工作，足额缴付出资，选举董事，聘任高级管理人员等。
在市场关注的募集产品的流程上，证监会表示，财信基金应当在取得工商行政管理机关颁发的营业执照后，到证监会领取经营证券期货业务许可证；在取得经营证券期货业务许可证前，不得以该名称对外开展业务；自取得经营证券期货业务许可证之日起6个月内，应当发行公募基金产品。
监管也提醒财信基金，应当按照诚实信用原则认真履行职责，与股东之间建立有效的风险隔离制度，严格自律，规范运作，防范利益输送，加强公平交易管理，切实保护基金份额持有人的利益。
从申请到获批历时两年
综合多家媒体此前报道显示，财信证券谋求公募牌照的想法由来已久，早在2022年1月19日，财信证券召开的第一届董事会2022年第1次临时会议上，就审议了《关于联合财信信托发起设立公募基金管理公司暨关联交易的议案》。
而到了2023年7月28日，湖南省基金业协会揭牌之时，也有消息传出，财信证券的股东方财信金控已经在快马加鞭申请湖南省首张公募基金牌照。
从申请进度来看，财信基金的设立申请于2022年12月中旬正式递交，去年7月接到第一次反馈意见。
从披露的反馈意见来看，监管关注的点从业务、高管职务冲突、警示函、督察长胜任能力、等8个问题，事无巨细对公司进行了灵魂“拷问”，也由此可见监管对公募牌照发放的审慎。
问题一：公募REITs、ABS等业务问题。监管表示，根据申请材料，财信证券、财信信托在董事会议案中将公募REITs业务作为财信基金未来开展业务的重点领域，且财信证券、财信信托对财信基金综合竞争力提供支持的总体安排也主要基于财信证券、财信信托“具有丰富的公募REITs经验和资源”。但是财信基金在成立初期尚不具备开展公募REITs业务的资格条件，未来是否符合公募 REITs业务资格条件尚不确定。此外，财信证券、财信信托并未开展过公募REITs业务，关于“具有丰富的公募REITs经验和资源”的表述与实际不符。
问题一：公募REITs、ABS等业务问题。监管表示，根据申请材料，财信证券、财信信托在董事会议案中将公募REITs业务作为财信基金未来开展业务的重点领域，且财信证券、财信信托对财信基金综合竞争力提供支持的总体安排也主要基于财信证券、财信信托“具有丰富的公募REITs经验和资源”。但是财信基金在成立初期尚不具备开展公募REITs业务的资格条件，未来是否符合公募 REITs业务资格条件尚不确定。此外，财信证券、财信信托并未开展过公募REITs业务，关于“具有丰富的公募REITs经验和资源”的表述与实际不符。
监管要求财信证券补充联合财信信托设立基金公司的考虑与必要性，补充说明ABS业务开展与风险情况，请财信信托补充说明业务合规性及风险情况。在此基础上，进一步论证财信基金展业规划，以及财信证券、财信信托如何支持财信基金提升综合竞争力。
监管要求财信证券补充联合财信信托设立基金公司的考虑与必要性，补充说明ABS业务开展与风险情况，请财信信托补充说明业务合规性及风险情况。在此基础上，进一步论证财信基金展业规划，以及财信证券、财信信托如何支持财信基金提升综合竞争力。
从最终核准设立的股东方来看，财信信托已经不在财信基金的股东方之列，合理推测是在监管反馈意见之后作出了变更。
从最终核准设立的股东方来看，财信信托已经不在财信基金的股东方之列，合理推测是在监管反馈意见之后作出了变更。
问题二：根据申请材料，财信基金拟任董事长兼法定代表人现任财信证券副总裁，分管另类投资子公司、私募子公司，请补充论证其在财信证券任职是否与在财信基金任职存在利益冲突，如是，请提供具体的防范措施。
问题二：根据申请材料，财信基金拟任董事长兼法定代表人现任财信证券副总裁，分管另类投资子公司、私募子公司，请补充论证其在财信证券任职是否与在财信基金任职存在利益冲突，如是，请提供具体的防范措施。
问题三：财信基金拟任总经理在基金公司任职期间，因“合规意识淡薄，未能严格执行公司投资授权管理制度”被证监局出具警示函。另一方面，其任职证券公司期间，仅担任过证券公司深圳分公司副总经理、固定收益总部总经理。请提供其离任基金公司的离任审计报告，并结合监管措施情况、证券公司任职期间的职务、业绩就其拟担任财信基金相应职务的胜任能力进行审慎评估。
问题三：财信基金拟任总经理在基金公司任职期间，因“合规意识淡薄，未能严格执行公司投资授权管理制度”被证监局出具警示函。另一方面，其任职证券公司期间，仅担任过证券公司深圳分公司副总经理、固定收益总部总经理。请提供其离任基金公司的离任审计报告，并结合监管措施情况、证券公司任职期间的职务、业绩就其拟担任财信基金相应职务的胜任能力进行审慎评估。
问题四：根据申请材料，财信基金拟任督察长涉及资产管理工作的履历主要是2015年6月至2022年7月，先后在3家基金公司任职。请结合其在上述公司任职期间公司经营及合规诚信情况，就其拟担任财信基金督察长的胜任能力进行论证说明。
问题四：根据申请材料，财信基金拟任督察长涉及资产管理工作的履历主要是2015年6月至2022年7月，先后在3家基金公司任职。请结合其在上述公司任职期间公司经营及合规诚信情况，就其拟担任财信基金督察长的胜任能力进行论证说明。
问题五：请按照证监会行政许可指南的要求，提供入股股东所控机构最近3年银行、工商、税务诚信合规情况的适当支撑文件，如公司所控制企业较多，可按照重要性原则提供，并对非重要机构情况作概况说明。
问题五：请按照证监会行政许可指南的要求，提供入股股东所控机构最近3年银行、工商、税务诚信合规情况的适当支撑文件，如公司所控制企业较多，可按照重要性原则提供，并对非重要机构情况作概况说明。
问题六：请就财信基金未来开展公募业务、私募业务与财信证券、财信信托开展资产管理业务之间如何防范利益冲突与输送进行说明。
问题六：请就财信基金未来开展公募业务、私募业务与财信证券、财信信托开展资产管理业务之间如何防范利益冲突与输送进行说明。
问题七：前期，证监会请公司进一步明确财信基金的办公地址，公司仅反馈办公地址的初步计划，请就财信基金办公地址是否确定进行说明。
问题七：前期，证监会请公司进一步明确财信基金的办公地址，公司仅反馈办公地址的初步计划，请就财信基金办公地址是否确定进行说明。
问题八：财信金控2021年审计报告，公司存在未决诉讼，但财信证券提供的材料显示财信金控无或有负债。请按照会计准则等相关规定的要求，对财信金控或有事项(负债)金额进行评估，并论证是否符合或有负债不超过净资产50%的要求。此外，请提供财信金控2022年经审计的合并财务报表，并按照证监会行政许可指南的要求，出具《关于入股公募基金管理公司有关情况的说明与承诺》。
问题八：财信金控2021年审计报告，公司存在未决诉讼，但财信证券提供的材料显示财信金控无或有负债。请按照会计准则等相关规定的要求，对财信金控或有事项(负债)金额进行评估，并论证是否符合或有负债不超过净资产50%的要求。此外，请提供财信金控2022年经审计的合并财务报表，并按照证监会行政许可指南的要求，出具《关于入股公募基金管理公司有关情况的说明与承诺》。
从这些问题来看，监管核准公募牌照对整个公司治理结构、高管资格认证以及股东方进行了一番检视，最终，反馈意见之后时隔一年多，这张被财信金控、财信证券寄予厚望的公募“准生证”得以下发。
（财联社记者 闫军）
